• 2021年12月06日 星期一 下午好!
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    作者简介

    罗芳,四川泸州人;北京大学民商法专业博士、西南政法大学民商法专业法学硕士及法律经贸英语专业文学学士;2006年由昆明理工大学公派到加拿大北不列颠哥伦比亚大学学习法律;昆明理工大学法学院讲师及民商法专业硕士研究生导师、兼职律师;出版了个人专著一部,参与编写、翻译了三部书;在《民商法论丛》及《中国不动产法研究》等各类刊物上发表了论文十余篇。

    内容简介

    近些年来,我国公司法律制度在逐步健全的同时,公司法理论也在逐步深化,许多研究成果不断问世。公司治理是公司法研究中的时髦话题,而最近几年在我国大陆地区对公司治理的研究中开始出现了对公司法上的“合约”的研究的趋势,不过对此话题的研究还未完全深化。本书为推动我国大陆地区理论界对此问题的深入研究作出了努力。

    在讨论股东协议制度时,有两个比较重要的基本性问题需要回答,作者在文中均给予了相当的重视。第一,什么是“股东协议”?经济生活中人们所使用的“股东协议”是一个比较宽泛的概念。由于各国(地区)对股东协议制度的立法规定和司法实践中承认的股东协议的类型并不完全相同,因此其股东协议制度中所特指的“股东协议”的内涵也就不完全一致。因此,理论上不同的学者对其的界定也不完全相同。在讨论本书的主题时,作者首先对 “股东协议”的涵义进行了界定,以划定其研究范围和设定其研究思路的基本方向。第二,为何我国现行立法中没有股东协议制度?这个问题不但涉及在我国研究该制度的意义,也和股东协议制度在公司法中存在的理论基础有关。对此,作者不仅总结了目前中外一些学者的解答,而且试从公司自治的角度来解释这个现象。

        从整体上看,本书对股东协议制度的研究不仅具有总结性,也具有一定的创新性和实践性:

    第一,总结性。本书对两大法系一些典型国家和地区的股东协议制度的渊源和立法情况进行了介绍和梳理。而且,在讨论股东协议制度的功能时,作者重点介绍了美国、英国、法国、德国和我国台湾地区的立法、司法和理论情况,详细讨论并总结了股东协议制度在公司内部治理中的功能以及该制度在公司内部治理中局限性。

    第二,新颖性。不论是在实务中还是在理论上,都有人主张以传统的合同法理论来理解股东协议制度和处理涉及股东协议的纠纷。因此在把股东协议制度作为一项在公司法上可以独立存在的制度时,讨论其在公司法中存在的合理性就非常有必要。本书从关于公司本质的一些理论、私法自治理念以及股东平等原则等角度来讨论这个问题是具有新颖性的。另外,目前我国大陆地区对股东协议制度的研究还主要是在有限责任公司的背景下进行讨论的,但是,本书扩展了这种背景——不仅在公司类型的背景下来对其进行讨论,而且本书还就股东协议制度是否可能对我国的公司类型的变革也进行了探讨。

    第三,实践性。尽管我国大陆地区现行的《公司法》并未对股东协议制度进行明确规定,但在实务中存在着股东协议并有解决涉及股东协议纠纷的需要。本书就股东协议制度中的一些具体问题(比如股东协议的效力、违反股东协议的法律救济措施等)在我国大陆地区的现有立法规定下的具体运用进行了讨论,同时对在《公司法》中构建该制度也提出了一些想法。


    目录

    目   录 

     

      

    一、研究背景和研究价值

    二、研究现状

    (一)国外的研究状况

    (二)我国台湾地区的研究状况

    (三)我国大陆地区的研究状况

    三、本书的研究思路和研究方法

    (一)研究思路

    (二)研究方法

    四、本书的重点、难点和创新点

    (一)本书的重点

    (二)本书的难点

    (三)本书的创新点

    第一章 股东协议的合同属性及其例外

    第一节 股东协议的概念辨析

    一、股东协议的涵义

    二、股东协议与公司章程

    (一)公司章程的涵义和性质

    (二)股东协议与公司章程的区别

    (三)股东协议和公司章程的联系

    三、股东协议与股东(大)会决议

    (一)股东(大)会决议的涵义

    (二)股东协议与股东(大)会决议的区别

    (三)股东协议与股东(大)会决议的联系

    (四)全体股东达成的股东协议与股东会书面决

    四、股东协议与发起人协议

    (一)发起人协议的涵义和性质

    (二)发起人协议与股东协议的区别与重合

    第二节 股东协议的类型

    一、按内容划分的股东协议类型

    (一)股东表决协议

    (二)调整公司内部事项的协议

    (三)约定股份转让的股东协议

    二、按缔约主体之间关系划分的股东协议类型

    (一)合营企业协议

    (二)创业投资协议

    (三)准合伙公司中的股东协议      

    三、按缔约主体是否均为股东划分的股东协议类型  

    (一)股东之间订立的股东协议      

    (二)股东和非股东主体之间订立的股东协议   

    四、按缔约时间划分的股东协议类型     

    第三节 股东协议的性质剖析     

    一、股东协议的一般属性:合同属性     

    (一)两大法系国家(地区)对股东协议的合同属性的认可

    (二)股东协议与公司章程“合同”属性的区别      

    二、股东协议特殊属性的考察   

    (一)股东协议与一般合同的区别  

    (二)股东协议的公司自治规则属性     

    (三)我国大陆地区股东协议的属性定位    

    第二章 股东协议制度的渊源和立法

    第一节 美国的股东协议制度     

    一、19世纪末到20世纪上半叶美国滞后的封闭公司立法     

    二、美国的股东协议制度在封闭公司立法中衍生      

    三、美国的股东协议制度立法概况  

    第二节 两大法系部分国家和地区的股东协议制度    

    一、英国的股东协议制度    

    二、德国的股东协议制度    

    三、法国的股东协议制度    

    四、我国台湾地区的股东协议制度  

    第三节 我国大陆地区的立法与股东协议制度     

    一、我国的现行立法中无股东协议制度 

    二、小节:域外股东协议制度的特点及对我国的启示     

    第三章 股东协议制度的理论基础   

    第一节 关于公司本质的观点对股东协议制度的影响

    一、公司本质的传统观点对股东协议制度的消极影响     

    (一)法人拟制论对公司本质的解释     

    (二)法人实在说对公司本质的解释     

    (三)公司实体概念对股东协议制度的影响

    二、公司契约理论对股东协议制度的积极影响   

    (一)公司合同说  

    (二)公司契约论  

    (三)公司契约理论对股东协议制度的影响:和公司本质的传统观点之比较

    三、我国大陆地区《公司法》体现的公司本质观与股东协议制度      

    第二节 公司法中的私法自治理念对股东协议制度的影响      

    一、私法自治   

    二、公司自治的机制     

    三、广义上的公司自治与股东协议制度 

    (一)股东自治理念对股东协议制度存在的解释      

    (二)作为公司自治工具的股东协议制度    

    四、我国大陆地区的公司自治与股东协议制度:《公司法》中缺失股东协议制度的原因探析    

    第三节 股东平等原则对股东协议制度的影响     

    一、公司自治的要求:从股份平等原则发展到股东平等原则

    二、股东平等原则的内涵与股东缔结股东协议的权利     

    三、我国大陆地区《公司法》中的股东平等原则与股东协议制度      

    第四章 股东协议制度的功能    

    第一节 股东协议制度对公司管理层的影响  

    一、对公司管理人员任免的影响      

    二、对董事会权限的影响    

    (一)美国法的考察     

    (二)英国法的考察     

    (三)存在的问题及解决    

    三、对董事义务的影响 

    第二节 股东协议制度对股东表决权行使的影响 

    一、股东表决权协议的立法例   

    (一)美国:成文法上的股份表决权协议    

    (二)英国:普通法上的股东表决权协议    

    (三)德国:具有特色的股东表决权协议    

    (四)台湾:特别法中规定的股东表决权协议   

    二、股东表决权协议与其它表决权行使机制之比较  

    (一)股东表决权协议与表决权信托     

    (二)股东表决权协议与表决权代理     

    (三)股东表决权协议与代理权征集     

    (四)股东表决权协议与累积投票制     

    第三节 股东协议制度对股份转让的影响      

    一、约定股份转让的意义    

    二、约定股份转让的典型条款   

    (一)限制股份转让的条款

    (二)约定股东退出公司途径的条款     

    (三)提高股份的可转让性的条款  

    第四节 对股东协议制度功能的反思及对完善我国大陆地区立法的启示   

    一、股东协议制度保护少数股东功能之剖析

    (一)保护少数股东的法定措施之局限性    

    (二)股东协议约定对保护少数股东的法定措施的影响之二元性分析     

    (四)余论:保护少数股东的法定措施对股东协议制度的影响:德、英、美之比较      

    二、股东协议制度的其它局限性      

    三、对我国大陆地区的启示

    第五章 封闭性公司与股东协议制度

    第一节 英美法的封闭公司与股东协议制度  

    一、英美法的中的封闭公司概念和特征 

    (一)封闭公司的涵义 

    (二)封闭公司的人合性和封闭性  

    二、股东协议制度对封闭公司治理的特殊意义   

    三、美国有限责任企业立法与股东协议制度

    第二节 大陆法系部分国家(地区)的封闭性公司立法与股东协议制度   

    一、法国简化股份公司立法与股东协议制度

    二、台湾的非上市股份公司的闭锁化问题与股东协议制度    

    三、小节:股东协议制度在大陆法系国家(地区)的封闭性公司立法模式中的地位      

    第三节 我国大陆地区的公司类型与股东协议制度    

    一、我国大陆地区的有限责任公司制度 

    (一)我国大陆地区有限责任公司的特点    

    (二)我国大陆地区有限责任公司制度存在的问题及解决建议   

    (三)我国大陆地区有限责任公司制度为股东协议制度的构建提供了可能性

    二、我国大陆地区的非上市股份公司的封闭性问题  

    三、我国大陆地区封闭性公司类型的改革意见与股东协议制度   

    第四节  余论:公司类型与股东协议制度之关系      

    第六章 股东协议的效力     

    第一节 股东协议的成立要件     

    一、股东协议的形式     

    二、股东协议的缔约主体范围   

    第二节  股东协议效力的一般问题  

    一、合同相对性理论背景下的股东协议效力范围      

    二、股东协议效力的判断标准   

    (一)法律的强制性规定对股东协议效力的影响      

    (二)公共政策原则在股东协议效力判断中的运用  

    (三)合理性标准在判断股东协议效力中的运用      

    三、股东协议无效的法律后果   

    四、股东协议效力的终止    

    第三节 股东协议效力的特殊问题    

    一、域外的股东协议的公司自治规则效力    

    (一)两大法系国家立法和司法实践中扩张了的股东协议效力范围  

    (二)股东协议扩张了的效力范围之合理性依据      

    二、我国大陆地区股东协议的效力范围 

    (一)公司成立后订立的股东协议与公司章程已有规定不同的效力冲突 

    (二)公司成立前订立的股东协议与公司章程规定不同的效力冲突  

    三、股东协议的披露     

    (一)需披露的股东协议    

    (二)股东协议披露的方式

    (三)股东协议披露后的法律后果  

    第七章 违反股东协议的法律救济   

    第一节 违反股东协议的法律救济措施概述  

    一、违反股东协议的各类法律救济措施的内容   

    二、股东协议的违约救济措施和违反公司章程的救济措施之比较      

    第二节 股东协议的实际履行     

    一、影响采用实际履行救济措施的因素 

    (一)损害赔偿对实际履行的影响  

    (二)股东协议的形式对实际履行的影响    

    (三)分离原则对实际履行的影响  

    二、不同类型的股东协议的实际履行     

    (一)调整公司内部治理事项的股东协议的实际履行     

    (二)约定股份转让的股东协议的实际履行

    (三)股东表决权协议的实际履行  

    三、实际履行运用于我国大陆地区股东协议纠纷中的问题分析   

    第三节 假处分(行为保全措施)在股东协议纠纷中的适用  

    一、假处分(行为保全措施)在解决股东协议纠纷中的功能

    二、假处分运用于股东协议纠纷的条件 

    三、行为保全措施运用于我国大陆地区股东协议纠纷中的问题分析  

       

    参考文献   

       


    中国法学会商法学研究会
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