由上海市法学会金融法研究会主办、华东政法大学经济法学院协办、上海市协力律师事务所承办的上海市法学会金融法研究会2017年年会暨“新规背景下的资管业务发展与规范” 主题研讨会于2017年1月19日成功举办。会议包括上海市法学会金融法研究会2017年年会、上海市法学会金融法研究会基金法专业委员会成立揭牌仪式和“新规背景下的资管业务发展与规范”主题研讨会三部分重要议程。

　　本次会议的主要发言嘉宾有：上海市法学会党组副书记、常务副会长林国平，上海市法学会金融法研究会会长吴弘，上海市法学会金融法研究会基金法专业委员会首任轮值主任、协力律师事务所管理合伙人马晨光律师，上海市法学会金融法研究会秘书长李慧俊，上海市法学会金融法研究会基金法专委会秘书长江翔宇，上海市浦东新区专业服务机构联谊会会长游闽键，中国工商银行上海分行副行长曹琦，国泰基金管理有限公司副总裁陈星德，上海市第二中级人民法院金融庭庭长竺常赟，上海对外经贸大学法学院院长倪受彬，上海证券交易所发行上市中心执行经理顾斌，上海证监局机构三处副处长颜国彬，中伦律师事务所高级合伙人陈芳律师，上海市第一中级人民法院金融庭庭长单素华等。

　　大会第一阶段议程是上海市法学会金融法研究会2017年年会及金融法研究会基金法专委会成立大会，在法学会金融法研究会李慧俊秘书长的主持下开场。首先发表致辞的是上海市法学会党组副书记、常务副会长林国平。林国平副会长评价这次会议是上海市金融法学法律界的一场年度盛会，并对与会的各界人士致以诚挚问候。随后，对上海市金融法研究会在丰富法学理论研究、服务法治实践、培养优秀法律人才、促进学术交流等方面取得的重要成就予以了高度肯定。并表示，2018年是资管大一统的监管元年，金融法研究会仍然任重而道远，希望面对新时代新要求能够肩负新的使命、研究新的课题、谱写新的篇章。最后，林国平副会长祝贺基金法研究会正式成立。

　　上海市浦东新区专业服务机构联谊会会长、上海协力律师事务所高级合伙人游闽键律师作为承办方代表发表了致辞。游闽键律师首先代表承办方上海市协力律师事务所对与会嘉宾的光临表示了热烈的欢迎，代表浦东新区专业服务机构联谊会对与会嘉宾的支持表示了衷心的感谢，并对本次会议的成功召开及基金法专委会的成立表示了热烈的祝贺。其次，讲述了面对2017年资管行业迅速发展和资管领域监管进一步严格的背景下，金融律师群体在在资管机构合规发展、促成监管与行业对话、积极推动行业立法方面的努力方向，并报告了上海协力所在上述方面的贡献。

　　上海市法学会金融法研究会基金法专业委员会首任轮值主任马晨光律师发表了致辞。作为基金法专委会的首任轮值主任，马晨光律师首先对上海市法学会金融法研究会以及吴弘会长对筹建基金法专委会的鼎力支持表示了感谢。随后，表示基金法专业委员会成员涵盖基金法业界、学界、司法界及资管行业监管人士，相信这样的组合一定会迸发出智慧和创新的火花。最后，马晨光律师表示基金法专委会将致力于基金行业的法律研究，紧跟立法动态、研究监管政策、借鉴域外经验、提供立法建议、出版专业著作；致力于基金行业的平台搭建，举办研讨活动、交流实务经验、传导市场意见、提升平台影响；致力于基金行业的对外交流，联谊兄弟专委会、携手上海基金各界、对话其他资管平台、开展与他省他国的互动交流合作。在上海市法学会金融法研究会的指导下，做好监管、业界、学界、司法界的桥梁，助力大资管扬帆远航！

　　随后，在与会嘉宾的共同见证下，上海市法学会党组副书记、常务副会长林国平，上海市法学会金融法研究会会长吴弘以及上海市法学会金融法研究会基金法专业委员会首任轮值主任马晨光律师共同为基金法研究会揭牌，上海市法学会金融法研究会基金法专委会正式成立！

　　吴弘会长作了金融法研究会的年度报告，报告首先就学会2017年的成绩进行了报告，包括全年数场研讨会的举办情况、下属研究中心的设置情况、学会青年论坛的举办情况、金融法专业刊物出版情况、学会公众号运行与维护情况等数个方面。其次，对于学会2017年工作中需要改进的地方进行了报告与分析。最后，吴弘会长表示，面对2018年的金融法律行业的新情况、新趋势，学会将与时俱进，更好服务法治建设！

　　随后，上海市法学会金融法研究会李慧俊秘书长就金融法研究会拟新任理事推荐进行了宣读。

　　会议第二个阶段是“新规背景下的资管业务发展与规范”主题研讨会，发言嘉宾主要围绕新规背景下，资管新规为行业发展带来的机遇与挑战、资产管理业务的法律定位与监管趋势、资管新规对司法实践的影响三个重要议题进行了深度研讨，发言嘉宾包括资管行业业界的律师、法官、银行及金融机构的同行，理论界的专家以及监管部门的人士，可谓一场学术盛宴！

　　会议主题研讨部分由上海市法学会金融法研究会基金法专业委员会秘书长江翔宇主持。

　　中国工商银行上海分行曹琦副行长就“穿透监管下，银行业资金运用新模式及风险防范”问题从穿透监管的内涵、资金端的业务模式与风险防范、资产端的业务模式与风险防范以及银行面对穿透监管的发展措施三个方面进行了讲述。

　　国泰基金管理有限公司陈星德副总裁作为资管业界人士，结合业务经验，就“穿透监管下，基金业资金运用新模式及风险防范”发表了演讲。

　　上海市第二中级人民法院金融庭庭长竺常赟就曹琦副行长和陈星德副总裁关于新规出台后，穿透监管下，银行业、基金业资金的运用新模式及风险防范的演讲进行了总结与评析，并发表了自己对于新规下资管领域司法实践的看法。

　　上海对外经贸大学法学院院长倪受彬教授发表了关于“委托资金合法性的制度反思：资管与委托贷款新规分析”的演讲。倪教授将民商法理论与资管新规的相关规定相结合，详细剖析了新规的内容。

　　上海证券交易所发行上市中心执行经理顾斌就“分业监管与混业监管的再思考” 发表了演讲。顾斌经理首先分析了从主体监管到行为监管的监管模式转变，以及我国分业监管的现状，继而剖析资管新规对监管格局的影响，进而分析了新监管环境下资管的市场格局。

　　上海市法学会金融法研究会基金法专业委员会首任轮值主任、协力律师事务所管理合伙人马晨光律师发表了关于“从资管新规看管理人责任的变化及对司法实践的影响”的主题演讲。首先分析了资产管理行业现状及司法实践现状，继而剖析了资管新规中管理人责任的变化对司法实践的影响，并梳理了资管新规在司法实践中应用的若干争议，并进一步提出资管新规的修订建议。

　　中伦律师事务所高级合伙人陈芳律师结合执业经验及对新规的解读，就“资管新规破刚兑对明股实债争议解决的影响”发表了主题演讲。

　　上海证监局机构三处副处长颜国彬就资管业务发展及监管实践中面临的部分法律难点问题进行了交流发言。

　　上海市第一中级人民法院金融庭单素华庭长继上述马晨光律师、陈芳律师关于资管新规对资管领域争议解决的相关问题研讨之后，进行总结和评述的同时，结合其审判实践的经验与思考，进一步分析了资管新规下，资管领域争议解决的相关问题。

　　自由讨论阶段与会嘉宾积极参与讨论，表达其对新规背景下资管行业的相关问题的看法。

　　最后，吴弘会长进行了总结发言，为本次会议画上圆满的句号。