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    作者简介

    沈朝晖,北京大学法学硕士和法学博士。清华大学讲师。在《中国社会科学》《中外法学》、Sungkyunkwan Journal of Science & Technology Law等刊物发表学术论文三十余篇。独立承担2014年国家社科基金青年项目和2012年教育部人文社科青年基金项目。

    内容简介

    《证券法的权力分配》的主题是证券法执行中的权力分配问题,包括权力聚集、分散、演变和不同结构的权力分配对公司融资的影响。其中特别针对中国的情况,搜集中国证监会发审委审核企业发行上市的数据,并结合历史资料与访谈记录等,研讨中国证券统一集中监管体制对公司融资的长期影响。

    目录

    导 论
    第一章 证券监管的社会网络分析
    第二章 发审委与公司融资
    第一节 中国如何筛选企业上市
    第二节 发审委的实质审核
    第三节 选拔程序的议事规则改善
    第三章 注册制与核准制之争
    第一节 美国证券法中的联邦主义
    第二节 通说
    第三节 美国本土公司首发的监管:联邦的注册与州的实质审核并行
    第四节 香港证监会*终判断拟上市公司的投资风险
    第五节 还原域外法律制度的原貌
    第四章 全国证券统一监管体制的形成
    第一节 问题意识:为什么地方国企申请上市的数量变少
    第二节 发现与切入
    第三节 全国证券集中监管与不同所有制企业的上市竞争
    第四节 如何检验“地方国企上市需求终结”假说?
    第五节 全国证券集中监管体制的形成原因
    第六节 “地方政府的名单”
    第五章 监管的市场分权理论
    第一节 两个十年
    第二节 理论脉络:金融监管的地方分权与行政治理理论
    第三节 金融监管的市场分权理论
    第四节 演化中的行政治理
    第五节 差序格局:券商分类监管形成的行政声誉与锦标赛
    第六节 为什么契约治理 “混搭”行政治理?
    第七节 上市监管地方分权向市场分权的未竟转型
    第六章 证券法的地方竞争
    ――多层次资本市场建设中的中央与地方关系
    第一节 引言
    第二节 上市资源的地理分布不平衡日益加剧
    第三节 客观的原因与制度变迁的原因
    第四节 想象另一种可能:证券法竞争
    第五节 本土化:证券法地方竞争的技术路线
    第六节 被忽视的地方:多层次资本市场建设中的中央与
    地方关系
    附录A 实地调研与访谈目录
    附录B 公开讲座
    附录C 主要参考文献
    后 记

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