证券业自律管理现状不尽人意，或者表现为自律管理严重不力、或者表现为自律管理被严重边缘化、或者自律管理在利益冲突面前失去信用等诸多严重问题，产生上述问题的原因是多方面的，但本文认为究其根源是证券业自律管理“公权化”的症结，而非仅仅是自律管理某一外在表象的问题。或者说证券业自律管理不足所有外在的表象均源自于其“公权化”根源。基于此，本文围绕证券业自律管理“公权化”的表象、产生的原因、路径演变等内容进行分析、研究，并探讨证券业自律管理“公权化”矫正的途径选择。

摘要

引言

一、问题的缘起与研究意义

二、国内外研究现状

三、研究思路与研究方法

第一章 证券业自律管理及其“公权化”异化

第一节 证券业自律管理的本义

一、行业自律管理组织的“私主体”本义

二、证券业自律管理权的“私权利”本义

第二节 证券业自律管理权的正当性分析

一、证券业自律管理权的正当性理由

二、证券业自律管理权内容的正当性及其xx

第三节 证券业自律管理“公权化”的表象

一、证券业自律管理的“公权化”寓意

二、证券交易所自律管理“公权化”的表象

三、中国证券业协会自律管理“公权化”的表象

……