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    作者简介

    艾利斯费伦(Eilís Ferran):剑桥大学副校长、剑桥大学法学院公司法与商法研究中心联合主任、剑桥大学公司法和证券法教授兼金融经济学“JM凯恩斯”研究员。 尼阿姆莫洛尼(Niamh Moloney):伦敦政治经济学院金融市场法教授兼法兰克福金融研究中心研究员。 詹尼弗G.希尔(Jennifer G. Hill):澳大利亚悉尼大学公司法教授兼罗斯帕森斯商法、公司法和税法研究中心主任。 小约翰C.科菲(John C. Coffee, Jr.):哥伦比亚大学法学院“阿道夫A.伯利”讲席法学教授。 罗培新,北京大学法学博士,中国社会科学院法学所博士后,耶鲁大学、牛津大学访问学者,第七届全国十大杰出青年法学家。上海市政府法制办公室副主任,华东政法大学兼职教授,博士生导师。在《中国社会科学》《法学研究》《中国法学》发表论文若干,出版专著、译著十余部。 赵渊,英国斯特拉斯克莱德大学法学博士。华东政法大学国际金融法律学院讲师、硕士生导师。主要从事公司法和上市公司治理研究,在法学类中文核心期刊和境外知名期刊上发表十余篇论文,主持参与多项国家级、省部级项目,出版英文专著、译著数本。

    内容简介

    2007年~2009年全球金融危机给世界经济造成巨大破坏,同时暴露出了金融监管体系存在的严重弊端。针对这一问题,各个国家和地区纷纷出台新政,完善和升级自己的金融监管体系。本书集合了全球四位最顶尖的金融法学者的智慧,从欧盟、英国、澳大利亚和美国的经验出发,通过经济学、政治学、金融史等多个领域的视角,对这些新监管机制的现实影响及关键问题进行了细致、充分的解析,揭示了金融监管的复杂性。

    目录

    前言1

    案例表1

    法律法规目录1

    第一章危机驱动之下的监管变革:欧盟究竟

    何去何从?

    艾利斯?费伦(ElLS FERRAN)

    Ⅰ导论

    绝不能浪费这些千载难逢的危机

    本章范畴的界定及进路的解释

    全球金融危机编年史备忘录

    欧元区主权债务危机的备忘录

    Ⅱ政府间主义――危机及成员国

    理论见解

    从理论到实践:在全球金融危机爆发之前的

    数年里成员国关于欧盟金融监管的观点

    成员国及后危机时代的变革:相逢于中途?

    战斗仍在进行,甚至开始走向进一步的分裂?

    市场基础设施/卖空

    太大而不能倒

    公司治理

    金融服务监管

    评估

    Ⅲ超国家主义――危机和委员会

    导论

    危机之前的欧盟委员会

    全球金融危机的影响:第一阶段的反应

    危机应对的第二阶段:欧盟委员会在具体化金融服务改革议程

    方面的作用

    对立法项目的整体进程的管理

    太大而不能倒

    监督

    评估

    Ⅳ超国家主义――危机及欧洲议会

    导论

    探寻欧洲议会之于与危机相关的改革的影响

    在玩一场等待的游戏?

    金融交易税

    对未来的影响

    Ⅴ外部关系

    导论

    作为新的经济力量对于国际金融监管的影响挑战了既定的秩序

    ――为欧盟成为监管的领导者提供了新的机会?

    “以统一的声音说话”

    关键的欧盟监管理念的输出:适当性问题

    通过更为平等的跨大西洋关系来打造全球影响力的前景

    Ⅵ结论

    第二章金融危机给欧盟监管框架设计带来的后续影响

    尼阿姆?莫洛尼(Nianh Moloney)

    Ⅰ对监管变革的检验

    引言

    述说创新和变革

    市场监管和消费者保护监管的案例分析

    Ⅱ对市场监管与消费者保护监管的后续影响

    金融市场的活跃度(intensity)与创新

    内在含义

    政策创新和规则创新

    欧盟的“去活跃化”和“简单化”行动

    Ⅲ危机对市场监管的后续影响

    改革方案的一次重新定位?

    欧盟市场监管计划

    重塑市场监管

    重塑针对交易场所的监管

    重塑针对交易行为的监管

    重塑金融市场披露机制

    股票市场

    Ⅳ危机对消费者保护监管的后续影响

    重新关注金融消费者市场

    “金融产品干预”的风险

    对创新的不信任是否推动了成功的金融消费者市场改革?

    Ⅴ结语

    第三章澳大利亚为何在全球金融危机中表现如此抢眼?

    詹尼弗?G.希尔(Jennifer G. Hill)

    Ⅰ导论

    Ⅱ澳大利亚经济以及全球金融危机对澳大利亚金融市场

    的影响

    Ⅲ监管结构和全球金融危机

    澳大利亚公司及金融服务监管结构概述

    澳大利亚“双峰”模式与金融危机前英美两国监管框架的比较

    Ⅳ金融市场整合时代下的监管合作以及美澳互认协议

    Ⅴ一些澳大利亚的金融政策以及应对全球金融危机的监管

    措施

    澳大利亚政府的经济刺激计划

    应急性质的改革措施――存款和大额融资担保机制以及RMBS

    计划

    存款担保机制

    大额融资担保机制

    住房按揭支持证券(RMBS)计划

    资产担保债券

    ASIC对卖空行为的禁止

    高管薪酬改革

    对散户投资者的保护以及《金融咨询服务之未来》改革方案

    Ⅵ为什么澳大利亚在全球金融危机期间表现如此出色?

    中国与澳大利亚的“资源贸易繁荣”

    澳大利亚储备银行(RBA)的货币政策以及经济刺激计划

    澳大利亚的监管框架,APRA以及HIH皇家调查委员会

    澳大利亚的银行体系

    澳大利亚的养老金体系

    Ⅶ结论

    第四章《多德―弗兰克法案》的政治经济学:为什么金融

    改革总会遭受挫折而系统性风险永恒不灭?

    小约翰?C.科菲(John C. Coffee, Jr.)

    Ⅰ概述

    Ⅱ监管正弦曲线与立法修正

    Ⅲ再探《萨班斯―奥克利法案》:改革规模的限制

    第404条和内部控制报告

    高管贷款和第402条

    律师化身“告密者”以及第307条

    评估结果

    Ⅳ《多德―弗兰克法案》:前提基础与政策选项

    三种比较可信的解释

    道德风险:“高管薪酬导致了危机”

    因为债权人坚信“大而不倒”的银行总会得到紧急救助,所以他们

    过分慷慨地向银行提供资金,并且鼓励银行接受过高的杠杆率

    有限理性:认知局限、利益冲突以及缺乏透明度诱使市场参与者

    忽视了市场面临的问题

    回应

    高管薪酬与股东施压

    系统性风险和“大而不倒”的问题

    更高的股本要求

    一个依靠金融业出资运作的私营保险制度

    通过预防性规则来降低风险

    场外交易(OTC)衍生品市场

    Ⅴ《多德―弗兰克法案》的实施

    限制高管薪酬:未被选择的道路

    第956条

    “大而不能倒”的问题

    清算授权

    “沃尔克规则”

    或有资本

    立法上的反扑

    Ⅵ结论

    索引


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