期货公司监督管理办法.pdf

【第155号令】《期货公司监督管理办法》 

《期货公司监督管理办法》已经2019年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 

中国证券监督管理委员会主席：易会满

2019年6月4日

一是提高期货公司主要股东，尤其是控股股东、第一大股东资格条件。明确持续经营时间、持续盈利能力相关要求；增加出资资金、主营业务相关性及经营能力等方面规定。

二是加强期货公司股东管理，强化股东义务。增加股东、实际控制人和其他关联人与期货公司进行关联交易的监管要求；完善股东、实际控制人重大事项报告规则。

三是完善期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理。要求期货公司建立健全对境内分支机构、子公司及境外经营机构的合规风控体系，实现风险管理全覆盖。

四是完善期货公司对客户开户及其交易行为管理要求。

五是完善期货公司信息系统管理规定，明确信息系统合规运行的制度要求。